2015年企業(yè)家犯罪案件多達605例，遠超2014年的426例
國企企業(yè)家犯罪數(shù)量大幅增長，民企企業(yè)家的犯罪案件在數(shù)量和占比均較去年有所下降
國企企業(yè)家涉案罪名排名前三位的是受賄、貪污、挪用公款
民企企業(yè)家涉案罪名排名前三位的是非法吸收公眾存款罪、行賄罪、單位行賄
在腐敗類案件中，一個顯著的特點是窩案、大案頻發(fā)
企業(yè)投融資一直是重要的風險點之一。圍繞融資環(huán)節(jié)的民營企業(yè)集資詐騙、非法吸收公眾存款、騙取貸款等犯罪相對集中
P2P金融理財在中國成了詐騙重災區(qū)
“2015年中國企業(yè)家犯罪創(chuàng)下了新高，相比2014年的426例，多了179例。尤其值得注意的是，國企企業(yè)家犯罪數(shù)量大幅增長，在全部605例案件中占比76%……”
這是《2015中國企業(yè)家犯罪報告(媒體樣本)》的新發(fā)現(xiàn)。
2016年3月底，法制日報社中國公司法務研究院聯(lián)合法治周末報社、法人雜志及中國青年報輿情監(jiān)測室共同發(fā)布《2015中國企業(yè)家犯罪報告(媒體樣本)》(以下簡稱《報告》)。本次發(fā)布，得到了獵律網的大力支持。
與此同時，由《法治周末》特別策劃的、記載了28位中國企業(yè)家精英商海浮沉、犯罪翻船故事的《精英的浮沉——中國企業(yè)家犯罪報告》一書，也由海南出版社出版。
《報告》有關負責人表示，今年的《報告》再度推陳出新，為了準確揭示媒體案例的統(tǒng)計特征，課題組延續(xù)了2013年、2014年度報告的統(tǒng)計方式，并對2013年和2014年報告中未能體現(xiàn)企業(yè)家犯罪情況的指標進行了刪減，從犯罪行為和犯罪人兩方面，共設定了16項測量指標。其中，企業(yè)家犯罪測量指標10項，企業(yè)家犯罪人測量指標6項。
《報告》數(shù)據顯示，2015年國企企業(yè)家犯罪數(shù)量大幅增長，在全部605例案件中占到456例，占比76%。而民企企業(yè)家的犯罪案件在數(shù)量和占比方面均較去年有所下降。從地域來看，江蘇、北京和廣東等經濟發(fā)達地區(qū)仍是企業(yè)家犯罪高發(fā)地。
《報告》認為，反腐敗的持續(xù)推進和立法的逐步完善，將有效遏制企業(yè)家犯罪的蔓延，但截至目前，國內法治環(huán)境依舊不容樂觀。
中國社會科學院農村發(fā)展研究所研究員、中小銀行研究基地副秘書長馮興元指出，發(fā)布關于中國企業(yè)家的犯罪報告，旨在通過提供有關中國企業(yè)家犯罪教訓的范例，來使得中國企業(yè)家引以為戒，由此為中國企業(yè)家群體的健康生存與發(fā)展提供正能量。
企業(yè)家犯罪案件增長背后 公眾關注、媒體監(jiān)督、司法透明增加
盡管今年《報告》搜集的企業(yè)家犯罪案件數(shù)量比去年多出了近200例，但《報告》指出，單純的數(shù)量增長背后，有著不同的企業(yè)家犯罪形式變化。案件數(shù)量的增多，并不意味著犯罪行為的絕對嚴重，而是源于各種因素所導致。
首先是公眾的關注度穩(wěn)步增加。由于一些涉案企業(yè)家身處事關國計民生的重要行業(yè)，與老百姓的生活息息相關。加之多年來的企業(yè)家犯罪報告影響力越來越大，公眾對于企業(yè)家犯罪的關注度越來越高，希望國家采取有效措施遏制和打擊這一現(xiàn)象。
其次是媒體的監(jiān)督積極性增加。積極性增加有兩方面體現(xiàn)，一方面是媒體的主動關注度在增加;另一方面，媒體在對一些案件曝光的深度和廣度都在增加。
最后，司法透明化程度不斷增加。近年來，司法機關主動披露的案件越來越多，一些政府機構的思想也在轉變，由過去習慣藏著捂著，變?yōu)橹鲃咏叶?，并公開呼吁公眾和媒體的監(jiān)督。這也是法治進步的一大表現(xiàn)。
《報告》相信，以經濟改革、司法改革為代表的各項改革將會深入推進，整體環(huán)境的改善，將有助于企業(yè)家犯罪現(xiàn)象的減少。
中國人民大學商法研究所所長劉俊海教授在接受法治周末記者采訪時表示，民營企業(yè)家和國企企業(yè)家在犯罪行為上有著明顯的區(qū)分。民營企業(yè)家自己往往就是企業(yè)的實際控制人，這決定了他們要追求企業(yè)的利益最大化。一旦有技術創(chuàng)新的機會，民營企業(yè)家就會從中找漏洞，甚至不惜違法套利。
“而國企企業(yè)家實際上就是職業(yè)經理人，他們的犯罪動機并不是追求企業(yè)利益最大化，而是要掏空企業(yè)利益，把其在國有企業(yè)的控制權和影響力轉化成個人的私利?！眲⒖『１硎?。
著名刑辯律師許蘭亭告訴法治周末記者，一些新型經濟模式的出現(xiàn)，也是企業(yè)家犯罪案件增長的背景之一?！昂芏嗳藢π履Ｊ竭€不是特別的清楚，對于邊界的掌握可能也不那么準確。當然也不排除有些人利用這些新模式去圈錢、騙錢?！?/p>
中國首家全球互聯(lián)網+法律平臺獵律網創(chuàng)始人趙憲明認為，部分企業(yè)家懂經營管理不懂法，是一個非常突出的現(xiàn)象，也是對企業(yè)危害很嚴重的一面。企業(yè)負責人不懂法，不僅僅會造成個人的違法，也會造成企業(yè)的違法，甚至斷送企業(yè)的生命。
腐敗類犯罪仍占主流 顯著特點是窩案、大案頻發(fā)
《報告》顯示，在企業(yè)家涉案罪名方面，腐敗類相關的罪名占據絕對多數(shù)。其中國企企業(yè)家涉案罪名排名前三位的是受賄罪278例、貪污罪66例、挪用公款罪21例，這三類犯罪案例共計365例。與去年相比，數(shù)量有所增加。
而民企企業(yè)家涉案罪名排名前三位的是非法吸收公眾存款罪27例、行賄罪20例、單位行賄罪19例?？梢姡衿笃髽I(yè)家涉及腐敗類犯罪以行賄類犯罪為主，且該類罪名在民企企業(yè)家犯罪罪名的排名上，亦居于前列。
“企業(yè)家的犯罪案件往往有隱蔽性，經常以企業(yè)作為掩護或作為載體，這就造成司法機構往往不能很快或很有效地查處。”趙憲明認為，紀委調查案件能夠有效地聯(lián)動公安、檢察、法院等各個司法部門。此外，一些案件可能受到不同利益部門的掩護，涉及到的層面較多，紀委的介入調查可以有效排除各種干擾。
在腐敗類案件中，一個顯著的特點是窩案、大案頻發(fā)。在2015年企業(yè)家犯罪案例中，中石油、中移動、南航等幾家特大型國企均有多位高管落馬，成為窩案典型。另外兩個典型的案例是廣州廣日集團和廣州輕工工貿集團，幾乎都是領導層全軍覆沒。
與此同時，反腐敗工作也越來越受重視，作為從中央到地方一項重要舉措，在可以預測的一段時期內，反腐敗工作仍將持續(xù)推進，并有進一步深化的趨勢。
“作為政府來說，反腐倡廉是順應民意，也得到民心支持。從企業(yè)家角度來看，反腐工作主要對國有企業(yè)的高管產生管制和約束。”孫大午案的辯護人之一、北京京鼎律師事務所主任張星水律師在接受法治周末記者采訪時說，民營企業(yè)家本身并非反腐敗打擊的對象，但一些民營企業(yè)在市場交易中，在審批、招投標、與政府合作等方面可能和國企或者政府官員打交道，存在行賄犯罪的風險，可能淪為腐敗的幫兇。
劉俊海則認為，反腐本就是為抑制犯罪，促進公平市場環(huán)境，但各地尚存在監(jiān)管者懈怠的情況，目前的反腐倡廉目標還遠遠沒有達成。
“總的來說，正在自上而下的規(guī)范權力的運行。但我覺得不僅治標還應治本。下一步反腐工作將進入新的階段，要讓籬笆扎得更嚴，紀檢監(jiān)察部門應該更有作為，特別是在違法犯罪行為出現(xiàn)一些苗頭和趨勢的時候，就應將其掐掉?！眲⒖『１硎?。
金融領域成為案件高發(fā)區(qū) P2P金融理財成了詐騙重災區(qū)
從近年的企業(yè)家犯罪案例統(tǒng)計數(shù)據來看，企業(yè)投融資一直是重要的風險點之一?！秷蟾妗贩治鲋赋觯M管近年來國家多次采取促進民營企業(yè)融資的政策，但執(zhí)行效果仍然不盡如人意。時至今日，民營企業(yè)的融資環(huán)境仍不樂觀。
在這一背景下，民營企業(yè)發(fā)展過程中急需的資金問題得不到解決，轉而尋求通過對銀行高管行賄以及民間借貸等模式，以籌得資金。因此，圍繞融資環(huán)節(jié)的民營企業(yè)集資詐騙、非法吸收公眾存款、騙取貸款等犯罪相對集中。
“獵律網的法律大數(shù)據顯示，P2P金融理財在中國成了詐騙重災區(qū)，一方面，一些平臺的經營本身就是騙局，卻披著互聯(lián)網金融的外衣;另一方面，我們在立法、執(zhí)法、監(jiān)管等層面還存在灰色空白?！壁w憲明表示。
《報告》顯示，互聯(lián)網金融行業(yè)成為2015年企業(yè)家犯罪的典型領域。近年來，以P2P模式為代表的互聯(lián)網金融機構大規(guī)模興起，作為新型的金融業(yè)態(tài)，在監(jiān)管不到位，立法不規(guī)范的背景下迅猛發(fā)展。而一些平臺由于經營不善，無法達到收支平衡，甚至很多平臺的創(chuàng)立根本就是詐騙的幌子，一旦出現(xiàn)兌付等資金問題，平臺負責人往往采取跑路的方式以逃避責任。由于P2P涉及民間融資行為，投資者數(shù)量眾多，所以P2P平臺跑路案件中，往往牽涉面甚廣，社會危害性較大。
“現(xiàn)在是市場經濟，網絡技術空前發(fā)展，互聯(lián)網經濟一方面很繁榮，另一方面也有泡沫。而互聯(lián)網產業(yè)內一些新模式的出現(xiàn)，既給社會經濟帶來繁榮和新的增長量，也可能被一些人利用，從事一些違法犯罪的行為?！睆埿撬硎?，關于互聯(lián)網金融行業(yè)的問題，不能一概而論，業(yè)內當然有踏踏實實做金融服務的優(yōu)質平臺，但確實也有一些動機不良的虛假平臺存在。
張星水認為，少數(shù)人打著互聯(lián)網金融的幌子，將其作為工具來進行民間集資，甚至是非法斂財和集資詐騙。這樣的情況甚至在一些局部地區(qū)還有蔓延的趨勢。而相對來說，目前在該領域還缺乏“給力”的監(jiān)管。
劉俊海亦表示，近年來P2P跑路的情況比較多，一方面是因為有了互聯(lián)網這個更加高效的工具，另一方面是因為針對互聯(lián)網上的金融等活動，一直缺乏清晰的監(jiān)管理念。
“互聯(lián)網本身并不必然催生犯罪，與其說是技術創(chuàng)新帶來的煩惱，還不如說是監(jiān)管者的監(jiān)管理念和監(jiān)管手段沒有與時俱進，沒有趕得上技術進步的腳步?！眲⒖『１硎?，互聯(lián)網再大也大不過法網，若監(jiān)管者一直處于重發(fā)展輕規(guī)范、重效率輕公平、重創(chuàng)新輕誠信、重快捷輕安全的誤區(qū)，將給一些不法企業(yè)及其高管帶來犯罪的機會。
法治環(huán)境仍需完善 市場監(jiān)管和刑事司法無縫對接待形成
“無論如何，企業(yè)家還是要遵守法律，敬畏法律?！痹S蘭亭在接受法治周末記者采訪時如是說。
黨的十八大報告提出，加快形成新的經濟發(fā)展方式，著力增強創(chuàng)新驅動發(fā)展新動力，使經濟發(fā)展更多依靠內需特別是消費需求拉動。這既給中國企業(yè)指明了發(fā)展的方向，也告訴企業(yè)一個重要戰(zhàn)略機遇期的到來。
而越在經濟轉型期間，鑒于企業(yè)生存發(fā)展需要，企業(yè)家涉法的現(xiàn)象越可能有所增加。改革本身就伴隨著試錯的過程，一些政策、模式、渠道和結構要在摸索中慢慢找對方向，其間發(fā)生的監(jiān)管不完善、政策缺失、執(zhí)法不到位等損害經濟和社會發(fā)展的現(xiàn)象難免出現(xiàn)。
“相對于國有企業(yè)來說，大部分民營企業(yè)是弱小的，那么在立法和司法方面如何給予民營經濟平等的保護，我覺得應該進一步完善?！睆埿撬J為。
我國目前正處于經濟轉型期，市場經濟發(fā)育還不成熟，市場自發(fā)與行政指令共同調節(jié)資源配置，國企與民企之間，普通民企與支付“經濟租金”的民企之間，市場競爭環(huán)境并不相同。
“中國的法治環(huán)境得到了前所未有的發(fā)展，但也有需要提高的地方。立法的不完善，執(zhí)法的不嚴謹，令一些只追求經濟利益的不良商人有了空子可鉆?！壁w憲明認為，目前我國針對企業(yè)家犯罪案件的立法和司法解釋并不完善。
趙憲明表示，從獵律網的法律大數(shù)據來看，眾多企業(yè)家不斷在查詢如何合法、守法經營，尤其是在具體的業(yè)務領域，企業(yè)家們更希望能看到明確的實體法和程序法，而不是模糊的法律解釋或執(zhí)法案例。
“針對新興行業(yè)、新興產業(yè)、新興領域，立法機關更需要盡快制定完善的法律體系，使得創(chuàng)業(yè)者們有法可依，防微杜漸，從而將犯罪扼殺在萌芽之中。
“立法方面還應該堅持科學立法、民主立法、透明立法，提升立法的精準度、可操作性、可訴性和可裁性。避免一些企業(yè)及其高管以法律沒有規(guī)定或規(guī)定不明確為由打擦邊球。而在執(zhí)法層面，目前也面臨著如何處理好法治政府的建設和執(zhí)法高效之間的辯證關系?！眲⒖『Ｒ啾硎?，法律再好，掛在墻上也只能是收藏品。法治政府與勤勉政府并不矛盾，勤勉政府強調的是勇于擔當，有所作為，法治政府講的是不濫用權力，完全可以在不濫用權力的情況下，依法履行監(jiān)管職責，而不能讓一個取代另一個。
在2015年的犯罪案例中，E租寶非法集資案涉案金額高達500多億元，其實際控制人揮霍投資人的血汗錢，生活奢靡，卻在相當長的一段時間內無人知曉。這正印證了監(jiān)管落后于新興行業(yè)發(fā)展的經濟規(guī)律，但監(jiān)管可以落后，卻不能永遠缺位。
劉俊海表示，在前端行政執(zhí)法出現(xiàn)漏洞后，導致后端的刑事司法承受了不能承受的壓力。而后端的司法救濟效果往往一般，因為錢已經被揮霍了。
“綜合而言，市場監(jiān)管和刑事司法之間的無縫對接機制沒有形成。我認為行政執(zhí)法中的信息應該和公安機關和檢察機關共享。將來要建立兩者之間的對接機制。要在鑄造監(jiān)管合力上做文章，打造一個跨部門、跨地域、跨行業(yè)的全方面執(zhí)法局面?！眲⒖『Ｕf。
