■本報(bào)記者 矯 月
十一國(guó)慶節(jié)后的開(kāi)市頭一天，ST生化就以一條重大訴訟公告當(dāng)做了10月份的開(kāi)篇第一份公告。公告顯示，近日，公司收到太原市中級(jí)人民法院送達(dá)的民事起訴狀。89位股民因ST生化披露的信息存在違法違規(guī)的情況，要求其賠償損失843.60萬(wàn)元。
據(jù)公司內(nèi)部人士透露，收到的民事起訴狀皆起因于2015年的信披違規(guī)被罰事件。
值得注意的是，有ST生化小股東向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露，公司實(shí)際控制人的股權(quán)正面臨被拍賣的危險(xiǎn)?！叭绻蓹?quán)被賣，實(shí)際控制人將失去對(duì)公司的掌控，現(xiàn)在公司董事會(huì)正在想辦法通過(guò)更改公司章程的方式來(lái)保住控股權(quán)，但兩次更改方案都因中小股東投反對(duì)票而被否決。”
信披違規(guī)遭89位股東起訴
據(jù)了解，公司于10月10日發(fā)布的重大訴訟公告是自2015年1月份受到證監(jiān)會(huì)行政處罰后，ST生化對(duì)外公告的第十起民事訴訟案件。而被告的起因則來(lái)自于10年前的巨額擔(dān)保。
回顧ST生化因信披違規(guī)被罰的過(guò)程可見(jiàn)，公司曾于2015年1月8日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》，因未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)公司提供擔(dān)保事項(xiàng)以及未按規(guī)定披露重大涉訴事項(xiàng)，公司被處罰40萬(wàn)元。
公告顯示，2006年6月20日，振興電業(yè)形成《股東會(huì)決議》，包括三九生化、振興集團(tuán)等在內(nèi)的所有股東均同意用振興電業(yè)部分固定資產(chǎn)5.34億元，為山西振興在中行運(yùn)城市分行2006年6月29日至2009年6月29日所辦理授信進(jìn)行擔(dān)保，最高額不超過(guò)2億元。同日，振興電業(yè)與中行運(yùn)城市分行簽訂《最高額抵押合同》，振興生化未按規(guī)定對(duì)該擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告，也未在2006年至2012年期間的年報(bào)中公告。
此后，2012年7月11日，振興電業(yè)收到山西省高級(jí)人民法院關(guān)于中銀投資就上述貸款擔(dān)保提起訴訟的應(yīng)訴通知書(shū)，要求振興電業(yè)承擔(dān)抵押合同約定2億元擔(dān)保責(zé)任。對(duì)于上述重大涉訴事項(xiàng)，ST生化亦未按規(guī)定進(jìn)行臨時(shí)公告，也未在2012年年報(bào)中公告。
基于上述違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)ST生化給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款，并對(duì)有責(zé)高管作出處罰。
除了被證監(jiān)會(huì)處罰，據(jù)ST生化2014年12月26日發(fā)布的公告顯示，公司被最高人民法院和證監(jiān)會(huì)聯(lián)合納入失信被執(zhí)行人名單，成為第一家公布自己為失信被執(zhí)行人的上市公司。
有律師表示：“ST生化虛假陳述已被證監(jiān)會(huì)處罰坐實(shí)，投資者索賠的前置程序已經(jīng)具備，在2006年6月20日到2013年4月23日期間買入ST生化，并且在2013年4月23日之后賣出股票或繼續(xù)持有股票的投資者，可要求ST生化賠償其虛假陳述行為造成的損失?！?/p>
實(shí)際控制人股權(quán)存拍賣危機(jī)
事實(shí)上，ST生化除了因信披違規(guī)而需要面臨上述訴訟案件外，ST生化小股東還曾向最高法院進(jìn)行投訴稱：“ST生化大股東振興集團(tuán)、山西振興集團(tuán)和實(shí)際控制人史民志（史珉志）、史躍武父子負(fù)有各級(jí)法院審結(jié)后拒不執(zhí)行的案子共計(jì)47宗，涉案金額達(dá)37.1億元。”
有ST生化小股東向《證券日?qǐng)?bào)》記者透露，如果法院追究史家的這些案子的話，那么，史家手中ST生化的股份就會(huì)被拍賣，繼而喪失控股權(quán)。
根據(jù)小股東投訴材料顯示，與史家有關(guān)的案子有47宗，涉案金額達(dá)37.1億元。其中：振興集團(tuán)共計(jì)17筆，案值為14.73億元；山西振興集團(tuán)有限公司共計(jì)28筆，案值為12.74億元；史民志共計(jì)3筆，案值為6987.8萬(wàn)元；史躍武共計(jì)2筆，案值為8.93億元。
據(jù)了解，由于振興集團(tuán)與恒源煤業(yè)的訴訟案排在第一位，但由于恒源煤業(yè)不去拍賣振興集團(tuán)持有的ST生化股份，因此，此后的案件也都一直堆積在后面無(wú)法處理。
“恒遠(yuǎn)煤業(yè)不去拍賣公司大股東股份已經(jīng)超過(guò)兩年多了，如果恒源煤業(yè)不愿去拍賣股份的話，就應(yīng)該判其主動(dòng)放棄。讓后面的債主申請(qǐng)拍賣?！鄙鲜鰠⑴c投訴的ST生化小股東表示：“例如中航飛機(jī)、武漢鍋爐、山西鋁業(yè)、運(yùn)城電業(yè)這些事實(shí)清晰的案子，耗時(shí)5年至6年卻久拖不決，且打贏官司也拿不到錢的現(xiàn)象不能再繼續(xù)下去了。
有公司小股東向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，相關(guān)法院正準(zhǔn)備處理這些積壓的案件，但是包括史躍武和史民志在內(nèi)的史家人卻一直以各種理由拖延股權(quán)拍賣的時(shí)間。“目前，ST生化已成為史家的家族企業(yè)，其家里的人都在上市公司工作，如果其股權(quán)被拍賣的話，那么，史家將無(wú)法再控制上市公司?！?/p>
上述小股東向記者透露：“公司實(shí)際控制人的女兒女婿不但在上市公司工作，其還以公司的名義買了8輛奔馳車給女兒女婿開(kāi)，費(fèi)用全由上市公司承擔(dān)。”
按照小股東的說(shuō)法，史家人不舍得離開(kāi)上市公司，即使股權(quán)被拍賣，史家人依然想把持上市公司的控制權(quán)。
“為了能一直控制上市公司，史家人想通過(guò)修改公司章程一途來(lái)保住現(xiàn)有的董事會(huì)席位?！鄙鲜鲂」蓶|如是說(shuō)。
擬修改章程?？刂茩?quán)未果
據(jù)了解，ST生化在2016年曾兩次提出修改章程的議案，但都以被否告終。第一次提出修改章程的議案是在今年6月30日的2015年度股東大會(huì)決議上進(jìn)行表決，當(dāng)時(shí)，修改章程議案的反對(duì)票占比25.81%。
第二次被否是在2016年第一次臨時(shí)東大會(huì)上，《關(guān)于修改的議案》未獲通過(guò)，反對(duì)票占比37.3677%。
據(jù)9月30日公告的“參加網(wǎng)絡(luò)投票前十大股東表決情況”表顯示，天津紅翰科技有限公司、招商銀行股份有限公司－興全輕資產(chǎn)投資混合型證券投資基金（LOF）、興業(yè)銀行股份有限公司－興全全球視野股票型證券投資基金、招商銀行股份有限公司－興全合潤(rùn)分級(jí)混合型證券投資基金、興業(yè)銀行股份有限公司－興全新視野靈活配置定期開(kāi)放混合型發(fā)起式證券投資基金皆對(duì)修改公司章程的議案投的反對(duì)票。
“現(xiàn)在就連基金也不信任史家了?！鄙鲜鯯T生化小股東如是說(shuō)。
按照小股東的說(shuō)法，公司修改公司章程是為了保住公司董事會(huì)的董事席位，以保證史家在股權(quán)被拍賣后能繼續(xù)控制上市公司。
公告顯示，修改后的公司章程是將任期內(nèi)解除董事職務(wù)的情況，從原有的“股東大會(huì)不能無(wú)故解除其職務(wù)”細(xì)化到了五項(xiàng)，包括“國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形；嚴(yán)重失職；非獨(dú)董連續(xù)2次不出席也不委托其它董事出席董事會(huì)會(huì)議；獨(dú)董連續(xù)3次不出席董事會(huì)會(huì)議；嚴(yán)重疾??；本人辭職”。
修改后的公司章程刪除了原有章程中“股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的1/2”述；對(duì)于關(guān)聯(lián)股東投票，增加了“特殊情況關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避時(shí)，公司在征得中國(guó)證券監(jiān)督管理部門的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決。”
從上述可見(jiàn)，修改后的公司章程加大了更換董事會(huì)董事的難度，對(duì)此，有小股東表示：“史家人明顯是想一直賴在上市公司不走了，但中小股東不會(huì)同意，所以兩次提出修改公司章程都被否了?！?/p>
值得注意的是，修改后的公司章程不但為公司董事的更換設(shè)了一道坎，而且還加強(qiáng)了董事會(huì)的職權(quán)。
股東大會(huì)授予董事會(huì)的審批權(quán)限中，交易涉及的資產(chǎn)總額由“不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%”改為“低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%”；增加“董事會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況可以自主決定向銀行等金融機(jī)構(gòu)借款，其中單筆借款金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的30%，當(dāng)年發(fā)生的借款總額不超過(guò)股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度財(cái)務(wù)預(yù)算相關(guān)貸款額度”；“公司在子公司股東大會(huì)上的表決意向，須依據(jù)權(quán)限由公司董事會(huì)或股東大會(huì)作出指示”等。
