新華社北京10月28日專電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會28日通報,近日,證監(jiān)會依法對4宗案件作出行政處罰。
3宗信息披露違法案中,一是在江蘇舜天船舶股份有限公司(簡稱舜天船舶)與南通明德重工有限公司(簡稱明德重工)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系期間,舜天船舶向明德重工采購船舶,未按規(guī)定披露該關(guān)聯(lián)交易。舜天船舶向明德重工提供借款,但未計提應(yīng)收利息,導致2013年和2014年年度報告中存在虛增收入等情形。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定責令舜天船舶改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對直接負責的主管人員王軍民、曹春華給予警告,分別處以30萬元罰款,并分別采取終身、5年證券市場禁入措施;對其他責任人員給予警告,并分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。
二是何巍、高光作為一致行動人,于2014年9月5日開始買入西藏銀河科技發(fā)展股份有限公司(簡稱西藏發(fā)展)股票,在先后多次達到總股本5%時,均未履行相關(guān)披露義務(wù)。依據(jù)證券法,山東證監(jiān)局決定對何巍、高光給予警告,并分別處以30萬元罰款。
三是徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳市得時德投資有限公司(簡稱深圳得時德)作為一致行動人買入西藏發(fā)展股票,合計持股比例多次達到總股本5%時,也均未履行相關(guān)披露義務(wù)。依據(jù)證券法,山東證監(jiān)局決定對深圳得時德、吳哲清、吳巍分別予以警告;對徐藝丹、吳木軍給予警告,并分別處以30萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中,曹玉彬是山東南山鋁業(yè)股份有限公司(簡稱南山鋁業(yè))啟動購買山東怡力電業(yè)有限公司資產(chǎn)事項的內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),曹玉彬與曹玉軍聯(lián)系頻繁,曹玉軍、欒玲買入“南山鋁業(yè)”獲利約3.4萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定對曹玉彬處以10萬元罰款,沒收曹玉軍、欒玲違法所得,并處以約10.2萬元的罰款。