新華社深圳１１月１１日專電（記者孫飛）近期，深圳證監(jiān)局發(fā)布通告，對國信證券股份有限公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務集中統(tǒng)一管理不到位、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務內部控制不完善等，采取責令改正措施。

深圳證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)國信證券天津、江蘇、青島等地營業(yè)部在開展代銷金融產(chǎn)品業(yè)務中存在以下問題：個別客戶在付款購買金融產(chǎn)品前未簽署風險揭示書；個別客戶在購買金融產(chǎn)品時，其風險承受能力與產(chǎn)品風險等級不匹配，營業(yè)部未按規(guī)定與客戶簽署《金融產(chǎn)品適當性評估告知及客戶投資確認書》；合同簽署時沒有向個別客戶出示相關備查文件；在部分文件中將“資產(chǎn)管理計劃”錯誤描述為“信托”。

深圳證監(jiān)局表示，以上情形違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》（國務院令第５２２號）等規(guī)定，并被天津證監(jiān)局等出具《關于對國信證券天津湘江道證券營業(yè)部采取責令改正措施的決定》（津證監(jiān)措施字［２０１６］１４號）等措施。

深圳證監(jiān)局表示，上述情況反映出國信證券對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務集中統(tǒng)一管理不到位、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務內部控制不完善，依據(jù)相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局對國信證券采取責令改正的監(jiān)管措施。公司應認真吸取教訓，切實加強代銷金融產(chǎn)品業(yè)務合規(guī)管理工作，杜絕此類違規(guī)行為的發(fā)生，并于２０１６年１１月３０日前向深圳證監(jiān)局報送整改報告。