在自行召集的臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了修改公司章程等議案后，ST慧球（600556）舉牌方、第一大股東深圳市瑞萊嘉譽(yù)投資企業(yè)（有限合伙）（下稱(chēng)：瑞萊嘉譽(yù)）再度提請(qǐng)董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并提出15項(xiàng)議案，其中包括罷免ST慧球董事會(huì)所有成員及兩位監(jiān)事會(huì)成員，并選舉新的董事、監(jiān)事。
一位ST慧球股東稱(chēng)，ST慧球董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)如果再次不回應(yīng)，按照流程，瑞萊嘉譽(yù)將在2017年1月25日前后再度自行召集股東大會(huì)，審議這15項(xiàng)議案。
要說(shuō)明的是，瑞萊嘉譽(yù)于25日晚正式披露這15項(xiàng)議案，距離22日結(jié)束的臨時(shí)股東大會(huì)僅隔2天。而在此期間，12月23日晚，東方財(cái)富網(wǎng)ST慧球股吧提前出現(xiàn)了落款為瑞萊嘉譽(yù)的《關(guān)于請(qǐng)董事會(huì)立即召開(kāi)股東大會(huì)的函》。瑞萊嘉譽(yù)澄清稱(chēng)，本企業(yè)于12月23日通過(guò)專(zhuān)人送達(dá)和電子郵件等方式向ST慧球現(xiàn)有董事會(huì)送達(dá)了書(shū)面函件，而遭提前泄露的函件“系他人非法偽造和篡改”，“違規(guī)泄露、傳播上述文件的行為與本企業(yè)無(wú)關(guān)”。
擬罷免全部董事
12月25日晚，ST慧球舉牌方瑞萊嘉譽(yù)披露了三份文件。其中，瑞萊嘉譽(yù)提請(qǐng)董事會(huì)立即召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并提出罷免ST慧球現(xiàn)任董事會(huì)成員、罷免兩位監(jiān)事會(huì)成員、選舉新董事及新監(jiān)事等15項(xiàng)議案。
實(shí)際上，在召集上一次臨時(shí)股東大會(huì)前，瑞萊嘉譽(yù)已提出了罷免全部現(xiàn)任董事及提名5位新董事等議案。但按照ST慧球原《公司章程》的規(guī)定：“公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司有表決權(quán)股份3%以上的股東可以提出董事、監(jiān)事候選人；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司有表決權(quán)股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人?！?/p>
受“持股連續(xù)180日以上”的限制，瑞萊嘉譽(yù)在12月22日自行召集的臨時(shí)股東大會(huì)上，暫緩了前述涉及改組董事會(huì)的10項(xiàng)議案，僅提出了修改《公司章程》等4項(xiàng)議案。最終，這4項(xiàng)議案均以超過(guò)99%的贊成比例獲通過(guò)。
此后，在修改《公司章程》的基礎(chǔ)上，瑞萊嘉譽(yù)再度提出了罷免ST慧球現(xiàn)任董事會(huì)成員的議案。值得說(shuō)明的是，對(duì)比上次，此次瑞萊嘉譽(yù)增加了罷免監(jiān)事會(huì)潘大明、顧云鋒以及新增兩位監(jiān)事的議案。
此前瑞萊嘉譽(yù)提請(qǐng)ST慧球董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)未果，按流程提請(qǐng)監(jiān)事會(huì)召集會(huì)議，但ST慧球監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事潘大明以郵件回復(fù)稱(chēng)，“無(wú)職工監(jiān)事代表顧遠(yuǎn)聯(lián)系方式”、“監(jiān)事會(huì)無(wú)法作出具有法律效力的決議”。
瑞萊嘉譽(yù)稱(chēng)，潘大明和顧云鋒“未根據(jù)法律法規(guī)、上市公司治理規(guī)則與《章程》的規(guī)定切實(shí)履行作為監(jiān)事的應(yīng)盡責(zé)任與義務(wù)，不適合繼續(xù)擔(dān)任公司監(jiān)事職務(wù)”。資料顯示，潘大明和顧云鋒均有在上海斐訊數(shù)據(jù)通信技術(shù)有限公司任職的經(jīng)歷，上海斐訊為ST慧球原實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)顧國(guó)平旗下公司。
ST慧球一位散戶(hù)股東預(yù)計(jì)，比照上一次瑞萊嘉譽(yù)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)的流程，如果此次ST慧球董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)再次不回應(yīng)，瑞萊嘉譽(yù)將再次自行召集臨時(shí)股東大會(huì)，且召開(kāi)時(shí)間有望在明年1月25日左右。
按照ST慧球《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì), 或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)（指收到請(qǐng)求5日內(nèi)）發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。召集人將在年度股東大會(huì)召開(kāi)20日前以公告方式通知各股東, 臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開(kāi)15日前以公告方式通知各股東。
另外，瑞萊嘉譽(yù)前述15項(xiàng)議案并未提出罷免監(jiān)事會(huì)另一位監(jiān)事顧遠(yuǎn)，瑞萊嘉譽(yù)人士表示，顧遠(yuǎn)是職代會(huì)選舉的職工監(jiān)事，按照規(guī)則，股東大會(huì)無(wú)法直接提出罷免。
再現(xiàn)信披違規(guī)
有意思的是，在此前23日晚，東方財(cái)富網(wǎng)ST慧球股吧已經(jīng)提前出現(xiàn)了落款為瑞萊嘉譽(yù)的《關(guān)于請(qǐng)董事會(huì)立即召開(kāi)股東大會(huì)的函》。
瑞萊嘉譽(yù)對(duì)此澄清稱(chēng)，本企業(yè)于12月23日通過(guò)專(zhuān)人送達(dá)和電子郵件等方式向ST慧球現(xiàn)有董事會(huì)依法送達(dá)了書(shū)面函件《關(guān)于提請(qǐng)董事會(huì)立即召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的函》以及相關(guān)附件文件。
“本企業(yè)僅向ST慧球董事會(huì)致函‘關(guān)于提請(qǐng)董事會(huì)立即召開(kāi)股東大會(huì)’，并送達(dá)相關(guān)議案文件，”瑞萊嘉譽(yù)表示，在股吧提前泄露的函件，早期帖子中致函對(duì)象為“上海證券交易所”，后期帖子中致函對(duì)象為“廣西慧球科技股份有限公司董事會(huì)”，“兩個(gè)版本的章蓋位置、方向，騎縫章兩頁(yè)的位置分布完全一樣，明顯缺乏邏輯合理性”。
瑞萊嘉譽(yù)強(qiáng)調(diào)，“東方財(cái)富網(wǎng)股吧違規(guī)泄露、傳播上述文件的行為與本企業(yè)無(wú)關(guān)。股吧出現(xiàn)的致函對(duì)象為‘上海證券交易所’的相關(guān)文件系他人非法偽造和篡改?！?/p>
截至發(fā)稿，ST慧球董事會(huì)未對(duì)這一說(shuō)法作出公開(kāi)回應(yīng)。
實(shí)際上，ST慧球公司股票自9月13日起被上交所實(shí)施ST處理，主要原因在于ST慧球信息披露違規(guī)。例如，在8月17日，ST慧球未按照上交所公司監(jiān)管部門(mén)的要求補(bǔ)充購(gòu)買(mǎi)房屋資產(chǎn)公告中的相關(guān)事項(xiàng)，相反，相關(guān)文件在尚未對(duì)外披露的情況下在股吧全文泄露。
瑞萊嘉譽(yù)指出，ST慧球目前混亂的局面，被監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施并面臨處罰的風(fēng)險(xiǎn)，公司董事會(huì)負(fù)有不可推卸的責(zé)任。
值得說(shuō)明的是，瑞萊嘉譽(yù)此次提議罷免ST慧球董事會(huì)全部成員，并不是“一帆風(fēng)順”。
此前12月22日臨時(shí)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)晚，ST慧球董事會(huì)披露公告稱(chēng)，已經(jīng)就訴瑞萊嘉譽(yù)損害公司利益責(zé)任糾紛一案，向法院申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，請(qǐng)求對(duì)瑞萊嘉譽(yù)價(jià)值2.8797億元財(cái)產(chǎn)采取保全措施；ST慧球還提示風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)，公司5%以上股東股份可能被司法凍結(jié)查封。
瑞萊嘉譽(yù)表示，法院裁定是否進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全，與訴訟案件的具體事實(shí)是否審理查明和最終法律判斷并無(wú)關(guān)聯(lián)，更不代表法院已對(duì)具體訴訟案件作出任何預(yù)判；凍結(jié)股份并不影響股東行使權(quán)利，“瑞萊嘉譽(yù)對(duì)相關(guān)訴訟理由不接受、不認(rèn)可”。瑞萊嘉譽(yù)還強(qiáng)調(diào)，“ST慧球公司現(xiàn)有董事會(huì)利用ST慧球名義，針對(duì)本企業(yè)提出的財(cái)產(chǎn)保全所提供的擔(dān)保，實(shí)質(zhì)上其錯(cuò)誤保全可能造成的主要損失將由ST慧球承擔(dān)?！?/p>
