新華網(wǎng)北京12月30日電? 證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在例行發(fā)布會上表示，2016年證監(jiān)會共對183起案件作出行政處罰，開出218份處罰決定書，罰沒款42億余元，共計38人被采取市場禁入，其中罰沒款創(chuàng)下歷史新高。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，2016年證監(jiān)會顯著加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)的處罰力度，全力推進(jìn)私募基金行業(yè)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的行政處罰力度，將依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管落到實處。

??? 據(jù)媒體統(tǒng)計，在“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管政策環(huán)境之下，證券公司合規(guī)風(fēng)控管理升至第一位，全年券商的投行業(yè)務(wù)、新三板業(yè)務(wù)接連爆發(fā)風(fēng)險事件，頻繁遭受監(jiān)管部門的處罰，2016年超六成券商分類評價“慘遭下調(diào)”。

截至12月29日，今年有4家證券公司分別因“保薦業(yè)務(wù)、獨立顧問業(yè)務(wù)及新三板業(yè)務(wù)”被證監(jiān)會立案調(diào)查，分別是興業(yè)證券、西南證券、中德證券和中泰證券。廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券和方正證券等4家券商因“未按規(guī)定對客戶的身份信息進(jìn)行審查和了解”總計罰沒金額接近2.4億元。

此外，5家券商投行業(yè)務(wù)被責(zé)令限期改正、出具警示函；2家券商被暫停新三板開戶業(yè)務(wù)6個月；1家券商因“直接參與信用評級報告修改”公司債承銷資格被暫停6個月；1家券商被證監(jiān)會責(zé)令暫停新開證券賬戶六個月。

2016年，監(jiān)管部門重點針對IPO項目進(jìn)行排雷。針對保薦機(jī)構(gòu)在IPO環(huán)節(jié)中，存在的“審慎核查不足，專業(yè)把關(guān)不夠，出具的保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”等行為，監(jiān)管當(dāng)局正在考慮將保薦業(yè)務(wù)納入證券公司的整個風(fēng)險控制體系之內(nèi)，處罰措施甚至?xí)墳椤俺蜂N保薦業(yè)務(wù)牌照”。

??? 在2015年，被評為AA級的證券公司有27家，今年僅剩下了6家。其中，中信證券、華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、國信證券、長江證券、興業(yè)證券、國開證券、東興證券更是直接滑出A類證券公司之列。

??? 另外，2016年證監(jiān)會先后開展私募基金專項檢查、全行業(yè)風(fēng)險摸排整治工作，摸清行業(yè)風(fēng)險底數(shù)；切實貫徹落實依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管原則，對存在問題的機(jī)構(gòu)個人根據(jù)違規(guī)情形，分類處理。

??? 具體來看，今年證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)共對116家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，移送13家機(jī)構(gòu)立案稽查，向地方政府或公安部門移送20條犯罪線索，移交271家機(jī)構(gòu)失聯(lián)情況由基金業(yè)協(xié)會依規(guī)處理，維護(hù)了市場秩序，凈化了行業(yè)環(huán)境。同時，通過新聞發(fā)布會對專項檢查中處理的73家私募機(jī)構(gòu)全部進(jìn)行點名通報，對行業(yè)形成震懾作用。

安信證券首席投資顧問張德良認(rèn)為，監(jiān)管層對于第二級市場所出現(xiàn)的亂象嚴(yán)加監(jiān)管，這本來非常正常的，或許二級市場長期以來可能存在一種扭曲的運(yùn)行狀態(tài)，所以在嚴(yán)加監(jiān)管的時候，市場往往都會視為一種利空。在這樣一個背景下，市場需要比較長時間的恢復(fù)。從長期來看，監(jiān)管當(dāng)然要非常嚴(yán)厲，這樣才能保證市場步入一個長期健康的發(fā)展軌道。（綜合券商中國、上海證券報等）

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