原標(biāo)題：分類評(píng)價(jià)改革已見成效，但在一些地方和單位，仍然存在“以論文論英雄”的現(xiàn)象
“唯論文導(dǎo)向”如何扭過來？(關(guān)注·改善科技創(chuàng)新“軟件”①)
在一些地方和單位，論文成為唯一的科研評(píng)價(jià)指揮棒。人民視覺
習(xí)近平總書記指出，科技創(chuàng)新要取得突破，不僅需要基礎(chǔ)設(shè)施等“硬件”支撐，更需要制度等“軟件”保障。近年來，各地各部門對科技創(chuàng)新高度重視，經(jīng)費(fèi)投入穩(wěn)步增加、儀器設(shè)備更新?lián)Q代，我國科技“硬件”條件得到很大改善。而“軟件”環(huán)境改善則相對滯后，特別是在成果評(píng)價(jià)、誠信建設(shè)等方面還存在一些問題，在一定程度上影響了科技事業(yè)的健康發(fā)展。
科技視野版從今天起推出系列報(bào)道“改善科技創(chuàng)新‘軟件’”，聚焦當(dāng)前科技創(chuàng)新軟環(huán)境中的一些突出問題，探討解決問題的思路和方法，敬請關(guān)注。
——編 者
分類評(píng)價(jià)改革穩(wěn)步推進(jìn)，但過于倚重論文的傾向還沒有完全改變
不久前，國家出臺(tái)的《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》）在科技界引起熱烈反響。該《意見》提出人才評(píng)價(jià)要分類，要科學(xué)設(shè)置評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括“堅(jiān)持憑能力、實(shí)績、貢獻(xiàn)評(píng)價(jià)人才，克服唯學(xué)歷、唯資歷、唯論文等傾向”“著力解決評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)‘一刀切’問題，合理設(shè)置和使用論文、專著、影響因子等評(píng)價(jià)指標(biāo)，實(shí)行差別化評(píng)價(jià)”……
去年底，在多部委聯(lián)合出臺(tái)的《中央級(jí)科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)暫行辦法》中，也提出科研事業(yè)單位績效評(píng)價(jià)“應(yīng)重能力、重績效、守規(guī)范、講貢獻(xiàn)”，將中央級(jí)科研事業(yè)單位分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等三類進(jìn)行評(píng)價(jià)，在績效目標(biāo)設(shè)定、評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇、評(píng)價(jià)方法運(yùn)用等方面均體現(xiàn)各自類別特點(diǎn)。
這一系列與評(píng)價(jià)制度改革有關(guān)的舉措，讓廣大科技工作者信心提振，備受鼓舞。
“科技評(píng)價(jià)是對科學(xué)技術(shù)活動(dòng)及其產(chǎn)出和影響的水平與價(jià)值進(jìn)行判斷的重要工作，具有重要的導(dǎo)向作用，包含了機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、人員評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)等多個(gè)方面。”中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院第三方評(píng)估研究支撐中心主任李曉軒說。近年來，我國的科技評(píng)價(jià)制度不斷完善，分類評(píng)價(jià)改革穩(wěn)步推進(jìn)，取得了一定成效，但仍存在重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重基礎(chǔ)輕應(yīng)用、重短期輕長期等現(xiàn)象，少數(shù)高校、研究機(jī)構(gòu)、科研管理部門在實(shí)際操作中，往往把高水平論文作為科技成果評(píng)價(jià)的最重要甚至是唯一標(biāo)準(zhǔn)，從而產(chǎn)生不符合客觀實(shí)際、“唯論文導(dǎo)向”的現(xiàn)象。
“培育出一個(gè)新品種與發(fā)表一篇高水平的SCI（科學(xué)引文索引）論文，不好判斷誰水平更高、貢獻(xiàn)更大，也不好用同一把尺子來衡量?！敝袊r(nóng)科院研究員王濟(jì)民說，近年來受論文這個(gè)指揮棒的影響，一些專長是培育品種、研發(fā)農(nóng)機(jī)的農(nóng)業(yè)科研人員也不得不投入大量精力來發(fā)論文。
某國家級(jí)研究所科研處處長王宏宇(化名）介紹，他所在的研究所幾年前就在推進(jìn)分類評(píng)價(jià)改革。現(xiàn)在單位內(nèi)部評(píng)職稱、評(píng)獎(jiǎng)項(xiàng)不會(huì)只看論文，成果轉(zhuǎn)化做得好照樣能評(píng)上副教授。不過，過于倚重論文的傾向仍沒有完全改變?！八镆晃还J(rèn)的對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大貢獻(xiàn)的專家，在參加一項(xiàng)國家級(jí)人才評(píng)選時(shí)，因?yàn)闆]有‘高影響因子論文’而落選?！?/p>
論文評(píng)價(jià)有一定的合理性，但“唯論文導(dǎo)向”不能完全體現(xiàn)科研成果的水平和價(jià)值
SCI是美國科學(xué)信息研究所編輯出版的引文數(shù)據(jù)庫，具有幾十年的歷史。SCI從全球數(shù)萬種期刊中選出3300種科技期刊，涉及基礎(chǔ)科學(xué)的100余個(gè)領(lǐng)域。每年報(bào)道60余萬篇最新文獻(xiàn)，涉及引文900萬條。在SCI收錄的期刊上刊登的論文即為SCI論文。
中科院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員徐芳介紹說，上世紀(jì)90年代初，有國內(nèi)高校將SCI指標(biāo)引入到科研人員的績效考核體系中，之后被高校、科研院所等廣泛采用?！罢撐脑u(píng)價(jià)有一定的合理性，學(xué)術(shù)論文是反映科研成果的最直接載體，科研人員把論文發(fā)表在專業(yè)期刊雜志上，與同行交流切磋，這也是國際學(xué)術(shù)界的通行做法?！?/p>
徐芳說，以SCI論文指標(biāo)為主的量化評(píng)價(jià)以其簡明、客觀的特點(diǎn)，助推了我國論文數(shù)量大幅提升，也在論文質(zhì)量和國際影響力提升方面發(fā)揮了重要作用。后來這一評(píng)價(jià)指標(biāo)的應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，不僅用于科研人員評(píng)價(jià)，還被用于科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、學(xué)科評(píng)估等，但在一些地方和單位也漸漸出現(xiàn)“唯論文導(dǎo)向”或“論文一刀切”等現(xiàn)象。
“為提高量化指標(biāo)的科學(xué)性，相關(guān)單位除SCI論文篇數(shù)外，還發(fā)展出諸如影響因子、引用數(shù)、高被引用等指標(biāo)，嘗試更為科學(xué)地進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，但這些不能掩蓋量化指標(biāo)本身固有的不足。”北京航空航天大學(xué)交通科學(xué)與工程學(xué)院汽車工程系教授許駿說，一些科研人員“利用”規(guī)則，把一篇文章拆成幾篇發(fā)表，或者通過作者自引、多引、小團(tuán)體之間的“友情互引”等方式提高引用數(shù)指標(biāo)，這些都會(huì)讓SCI論文指標(biāo)的真實(shí)性打折扣。
李曉軒也認(rèn)為，SCI評(píng)價(jià)工具本身存在一定局限，不能全面反映科研活動(dòng)的情況和成果的價(jià)值。比如，SCI期刊收錄存在著學(xué)科分布不均、刊物篩選缺陷等問題。
北京某研究所的一位青年科研人員告訴記者，被引用頻次高低不能簡單地用于評(píng)估單篇論文的質(zhì)量，這已經(jīng)成為國際共識(shí)?！氨热缟?、化學(xué)的論文肯定被引用多一點(diǎn)，數(shù)學(xué)就差一點(diǎn)。而在數(shù)學(xué)領(lǐng)域，數(shù)學(xué)應(yīng)用領(lǐng)域的論文引用數(shù)量往往多一些，純數(shù)學(xué)理論的相對少一些?！敝劣谟绊懸蜃樱械念I(lǐng)域?qū)I(yè)期刊也許影響因子略低一點(diǎn)，但其在業(yè)內(nèi)可能更受認(rèn)可。
不少科研人員在采訪中表示，科研活動(dòng)有基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)等分類，它們的成果形式不同，需要科學(xué)合理、適合其特點(diǎn)的評(píng)價(jià)方式和指標(biāo)。如果都簡單地用論文這一指標(biāo)來衡量，結(jié)果很可能不能完全體現(xiàn)其水平和價(jià)值。
在“唯論文導(dǎo)向”影響下，有的科研人員為了完成年度考核工作量、掙年度SCI論文“工分”，不愿去做那些周期長、有原創(chuàng)性、前瞻性和引領(lǐng)性的課題，而是挑容易出論文的短平快課題。還有少數(shù)科研人員迫于職稱晉升、業(yè)績提升等壓力，搞論文造假、抄襲或代寫，破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)。
根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系
改革科技評(píng)價(jià)制度，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系，這已成為政府和科技界的共識(shí)。
《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》提出，要根據(jù)不同類型科技活動(dòng)特點(diǎn)，注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，制定導(dǎo)向明確、激勵(lì)約束并重的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法；基礎(chǔ)研究以同行評(píng)價(jià)為主，特別要加強(qiáng)國際同行評(píng)價(jià)等。
中科院目前已把科研評(píng)價(jià)作為改革的突破口，提出重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向評(píng)價(jià)體系，開展國際專家診斷評(píng)估。不少受訪專家都表示，這些探索與實(shí)踐一定程度上有助于彌補(bǔ)當(dāng)前科技評(píng)價(jià)體系的不足，由于科技評(píng)價(jià)是一個(gè)系統(tǒng)生態(tài)，因此還需要更高層次的體制機(jī)制設(shè)計(jì)。
“當(dāng)前科技評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的問題是伴隨著我國科技事業(yè)的快速發(fā)展積累形成的，是前進(jìn)中的問題，也只有通過深化改革才能解決?！崩顣攒幈硎荆窈髴?yīng)該更加注重科研成果的質(zhì)量和影響力，不宜過度強(qiáng)調(diào)量化指標(biāo)?？萍荚u(píng)價(jià)體系應(yīng)更加注重引導(dǎo)高質(zhì)量產(chǎn)出，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際需求?！斑@也是國際上科技評(píng)價(jià)的大趨勢?！?/p>
徐芳建議，當(dāng)前亟待解決的是糾正科研評(píng)價(jià)過度依賴量化指標(biāo)問題，并對評(píng)價(jià)結(jié)果的使用進(jìn)行規(guī)范。首先應(yīng)優(yōu)化科技資源配置模式，改革科技評(píng)價(jià)方式，讓其更好地調(diào)動(dòng)科研人員積極性、服務(wù)創(chuàng)新。同時(shí)，繼續(xù)完善分類評(píng)價(jià)體系和方法，在評(píng)價(jià)方法上要體現(xiàn)個(gè)性化、多樣化和工具化，還要注重定性方法與定量方法的結(jié)合。
“科學(xué)研究是高風(fēng)險(xiǎn)、具有極大偶然性的創(chuàng)造性活動(dòng)，需要長期積累才會(huì)引起質(zhì)變。應(yīng)當(dāng)盡可能減少評(píng)價(jià)導(dǎo)向的影響，在建立合理資源分配機(jī)制的前提下，賦予科研人員在科學(xué)研究過程中的自主權(quán)。營造自由寬松的氛圍和健康有序的學(xué)術(shù)生態(tài)，能有效抑制量化指標(biāo)可能帶來的急功近利取向?！痹S駿說?！度嗣袢請?bào)》（ 2018年05月04日 20 版）
