霸屏逾半年的寶能萬科股權(quán)之爭至今仍未決出勝負(fù)。針對本月19日萬科發(fā)出的《關(guān)于提請查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計劃違法違規(guī)行為的報告》，昨天，在此事件中始終沉默的管理層中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會等相繼作出表態(tài)，先是證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示對萬科股東以及管理層置公司廣大中小股東利益于不顧等行為予以譴責(zé)，隨后中國基金業(yè)協(xié)會也表示已經(jīng)對萬科舉報內(nèi)容展開核查。
證監(jiān)會對萬科股東及管理層進(jìn)行譴責(zé)
萬科相關(guān)股東與管理層之爭已經(jīng)引起社會高度關(guān)注，這場被稱為A股史上最精彩的內(nèi)斗自去年12月起至今高潮迭起。
在此次股權(quán)大戰(zhàn)中始終處于被動地位的萬科，終于主動發(fā)起反攻，并于7月19日向監(jiān)管部門提交了《關(guān)于提請查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計劃違法違規(guī)行為的報告》，7月21日，萬科和鉅盛華分別收到來自深交所的監(jiān)管函。
而在此次事件中始終沉默的證監(jiān)會，昨天也作出表態(tài)。中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸在昨天的新聞發(fā)布會上表示，深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會分別收到萬科提交的書面報告。
對此，深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所立即展開調(diào)查，并已分別對鉅盛華未將權(quán)益變動相關(guān)備查文件備置于上市公司住所，萬科未履行公司決策程序且向非指定媒體提前發(fā)布未公開重大信息等違規(guī)行為，向鉅盛華、萬科發(fā)出監(jiān)管函件予以警示，并對其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話，予以誡勉，要求汲取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守證券市場法律法規(guī)，杜絕此類事件再次發(fā)生。
鄧舸表示，事件發(fā)展至今，沒有看到萬科相關(guān)股東與管理層采取有誠意、有效的措施消除分歧，相反通過各種方式激化矛盾，置資本市場穩(wěn)定于不顧，置公司可持續(xù)發(fā)展于不顧，置公司廣大中小股東利益于不顧，嚴(yán)重影響了公司的市場形象及正常的生產(chǎn)經(jīng)營，違背了公司治理的義務(wù)。對此，證監(jiān)會對萬科相關(guān)股東與管理層表示譴責(zé)。證監(jiān)會將會同有關(guān)監(jiān)管部門繼續(xù)對有關(guān)事項予以核查，依法依規(guī)進(jìn)行處理。
基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)對舉報事項開展核查
據(jù)了解，萬科相關(guān)股東與管理層發(fā)生爭議以來，中國基金業(yè)協(xié)會也對相關(guān)各方所有參與買賣萬科A股的資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，并根據(jù)中國證監(jiān)會要求上報監(jiān)測情況。
針對萬科舉報內(nèi)容，中國基金業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天晚間也作出回應(yīng)表示，協(xié)會已經(jīng)于7月20日收到萬科公司7月19日寄出的《萬科企業(yè)股份有限公司關(guān)于提請查處鉅盛華及其控制的相關(guān)資管計劃違法違規(guī)行為的報告》。協(xié)會已按照《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴處理辦法》的有關(guān)規(guī)定對舉報事項開展核查。
該負(fù)責(zé)人表示，相關(guān)資產(chǎn)管理機構(gòu)和資產(chǎn)委托人應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，依法履責(zé)，各司其職。對于證券投資活動中的糾紛，協(xié)會敦促有關(guān)各方依法妥善解決，共同維護(hù)好資本市場的秩序。
該負(fù)責(zé)人強調(diào)，協(xié)會將結(jié)合核查工作對上述資產(chǎn)管理計劃繼續(xù)密切關(guān)注，對于違反自律規(guī)則的行為，將依照規(guī)定進(jìn)行紀(jì)律處分，涉嫌違法的，將移送中國證監(jiān)會查處。
處罰通報
虛增利潤1.2億余元
證監(jiān)會向大智慧下發(fā)60萬罰單
耗時一年之久的國內(nèi)最大的證券信息軟件提供商大智慧虛增利潤調(diào)查結(jié)果終于塵埃落定。證監(jiān)會昨天對此案作出的處罰顯示，因大智慧虛增利潤達(dá)1.2億元，證監(jiān)會正式向公司下發(fā)60萬的處罰通知，相關(guān)責(zé)任人以及兩家中介機構(gòu)也未能幸免，相繼收到處罰通知。
虛增利潤1.2億 收60萬罰單
證監(jiān)會調(diào)查顯示，號稱全國最大且最具影響力的證券信息軟件商——上海大智慧股份有限公司（以下稱“大智慧”）在2013年通過承諾“可全額退款”的營銷方式，以“打新股”、“理財”等為名進(jìn)行營銷，利用與相關(guān)公司的框架協(xié)議等多種方式，共計虛增2013年度利潤1.2億余元，違反了《證券法》第63條規(guī)定。
依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第33號）第3條第（1）項、第4條、第5條規(guī)定，證監(jiān)會決定對大智慧責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對張長虹（大智慧董事長兼總經(jīng)理）等14名責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元至30萬元不等的罰款；對張長虹等5名責(zé)任人員采取5年證券市場禁入措施。
公開信息顯示，大智慧于2015年4月30日發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定。眼下調(diào)查歷時一年，違規(guī)既成事實，對此，上海天銘律師事務(wù)所副主任宋一欣昨天表示，伴隨著證監(jiān)會處罰通知的下發(fā)，投資者索賠工作也將正式啟動。
中介機構(gòu)未盡責(zé)一并受罰
記者注意到，在大智慧虛增利潤過程中，兩家中介機構(gòu)也未能脫責(zé)，因未勤勉盡責(zé)也一并受罰。
其中，立信會計師事務(wù)所在為大智慧開展2013年年報審計業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，未執(zhí)行必要的審計程序，未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲嬜C據(jù)。北京中同華資產(chǎn)評估有限公司在為大智慧開展資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)過程中，違反多項執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。
至此，證監(jiān)會認(rèn)定，立信所、中同華的上述行為違反了《證券法》第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，證監(jiān)會決定責(zé)令立信所改正違法行為，沒收其業(yè)務(wù)收入70萬元，并處以210萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的注冊會計師姜維杰、葛勤給予警告，并分別處以10萬元罰款；責(zé)令中同華改正違法行為，沒收其業(yè)務(wù)收入12萬元，并處以36萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評估師徐建福、朱云給予警告，并分別處以10萬元罰款。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸強調(diào)，證監(jiān)會將對信息披露違法違規(guī)、中介機構(gòu)違法違規(guī)、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢，嚴(yán)厲查處，依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管。
其他發(fā)布
風(fēng)神股份勝訴證監(jiān)會再獲新進(jìn)展
證監(jiān)會就一審判決提起上訴
在風(fēng)神股份起訴河南證監(jiān)局和證監(jiān)會一審勝訴后，證監(jiān)會有動作了。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天表示，已經(jīng)就一審判決提起上訴。
根據(jù)河南省鄭州市中級人民法院消息顯示，去年3月份遭到行政處罰的上市公司風(fēng)神股份在起訴河南證監(jiān)局及證監(jiān)會一案中勝訴。
根據(jù)風(fēng)神股份公告，公司于2015年3月6日收到中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰書》：經(jīng)調(diào)查風(fēng)神股份年報連續(xù)兩年存在虛假記載，決定對公司及相關(guān)責(zé)任人處罰。隨后作出了對風(fēng)神股份做出警告和60萬元罰款處分，并對其相關(guān)負(fù)責(zé)人處以5萬-10萬元的罰款的處罰決定。
對于監(jiān)管層下發(fā)的這一處罰通知，在風(fēng)神股份申請行政復(fù)議無功而返之后，公司決定采取法律手段，將河南證監(jiān)局和證監(jiān)會一同告上了法庭。
根據(jù)法院一審判決顯示，認(rèn)定河南證監(jiān)局行政處罰決定、證監(jiān)會行政復(fù)議決定認(rèn)定事實不清、適用法律錯誤，程序違法。并依照行政訴訟法判決撤銷上述機構(gòu)的處罰決定和行政復(fù)議決定，并責(zé)令河南證監(jiān)局重新作出行政行為。
對于一審判決結(jié)果，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天表示，經(jīng)研究，證監(jiān)會根據(jù)《行政訴訟法》第八十五條規(guī)定，就鄭州中院一審判決依法向河南省高級人民法院提起上訴。
京華時報記者 敖曉波
（京華時報）
