一

　　制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則

　　對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定并實(shí)施有效的控制措施，預(yù)防或杜絕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。控 制措施包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能產(chǎn)生的原因分析、控制對(duì)象、控制方法、監(jiān)控頻率及 控制人員，表 1 給出了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施原則示例。

　　表 1、風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定原則

　　企業(yè)可依據(jù)此表格對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定控制對(duì)象、方法、頻率、人員及糾偏措施原則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同，監(jiān)控人員及頻率也不同，等級(jí)越高，需要監(jiān)控的人員知識(shí)水平及考量會(huì)更具體全面，頻率及監(jiān)控措施也會(huì)越嚴(yán)格。企業(yè)需要設(shè)計(jì)出適合本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則，并按照此原則執(zhí)行。

　　二

　　風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定及落實(shí)

　　1.篩選同類合規(guī)內(nèi)容

　　將所有法規(guī)條款中同類別的合規(guī)內(nèi)容項(xiàng)目進(jìn)行篩選、匯總，列出此類別合規(guī) 內(nèi)容的項(xiàng)目中所有的法規(guī)條款。

　　2.風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定及落實(shí)

　　按照風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則，并結(jié)合同類別的合規(guī)內(nèi)容的所有法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款要求，對(duì)企業(yè)的文件、制度、記錄及控制措施進(jìn)行梳理。來(lái)制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施能滿足某項(xiàng)合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，并符合控制措施的原則，說(shuō)明企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是有效的，需持續(xù)按照風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行。如果企業(yè)現(xiàn)有的控制措施不能滿足某項(xiàng)合規(guī)內(nèi)容中法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，就需要根據(jù)相應(yīng)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)條款具體要求重新評(píng)估法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，改進(jìn)現(xiàn)有的措施并落實(shí)，經(jīng)過(guò)評(píng)估后，確定滿足合規(guī)要求。按照新的措施落地執(zhí)行，使每個(gè)合規(guī)內(nèi)容及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)都有適宜的有效的文件制度或者措施來(lái)保障。前面所有的合規(guī)義務(wù)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估等工作最終是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落地來(lái)實(shí)現(xiàn)合規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施是非常重要的，梳理的過(guò)程要細(xì)致、全面，不僅要考慮法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，還要考慮企業(yè)的實(shí)際情況，制定出可行的、適宜的控制措施。

　　圖一、合規(guī)管理三步驟

　　食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)可以通過(guò)圖一合規(guī)管理三步驟——合規(guī)義務(wù)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分 析與評(píng)價(jià)、控制措施的制定與落實(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)合規(guī)的管理，但是法規(guī)是不斷更新的， 標(biāo)準(zhǔn)是不斷完善的。對(duì)于來(lái)自內(nèi)部和外部的變更、風(fēng)險(xiǎn)等，食品企業(yè)還需要對(duì)合規(guī)的實(shí)施進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，三個(gè)步驟不斷完善，優(yōu)化、改進(jìn)來(lái)實(shí)現(xiàn)食品企業(yè)的持續(xù)合規(guī)。